Bank ilagt 30 millioner kr i gebyr for brudd på hvitvaskingsloven

Finanstilsynet har konkludert med at banken ikke har hatt tilstrekkelige rutiner og systemer for å forhindre hvitvasking og terrorfinansiering, i strid med hvitvaskingsloven. Ifølge tilsynsrapporten manglet banken tilfredsstillende risikovurderinger og hadde ikke etablert gode nok kontrolltiltak for å identifisere mistenkelige transaksjoner.

“På bakgrunn av de forhold som er omtalt i tilsynsrapporten ilegger Finanstilsynet Sparebank 1 Østlandet et overtredelsesgebyr på tretti millioner kroner for overtredelse av §§ 6, 7, 8, 9, 12, 13, 14, 17, 18, 24, 25 og 28 i lov om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering (hvitvaskingsloven). Hjemmel for vedtaket er hvitvaskingsloven § 49.” heter det i vedtaket publisert av Finanstilsynet 26. mars.

Bankens respons

I en børsmelding samme dag uttaler banken at de tar rapporten på høyeste alvor. “Banken har de siste årene gjort betydelige investeringer knyttet til bekjempelsen av økonomisk kriminalitet, et arbeidsområde som krever kontinuerlig forbedring.” heter det i meldingen.

I meldingen fremgår det også at de allerede har levert innspill til den foreløpige rapporten angående både faktagrunnlag og lovtolkning. Banken fastholder at den endelige rapporten gir et bilde som avviker fra Finanstilsynets vurderinger, og melder at de vil vurdere å anke vedtaket til Finanstilsynsklagenemnda. De meddeler videre at det er styret som vil fatte den endelige beslutningen om en eventuell klage.

E24 var de første til å omtale saken.